国泰中小盘成长(LOF):2012年第二季度报告-基金公告

国泰中小盘成长产权股票型防护装饰基金(LOF)2012 年第 2 一刻钟流言蜚语国泰中小盘成长产权股票型防护装饰基金(LOF)

2012 年第 2 一刻钟流言蜚语

2012 年 6 月 30 日

基金董事:国泰基黄金应付一份有限公司。

基金托管人:中国建设岸一份一份有限公司

流言蜚语送出日期: 7月20日一、二、二

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国泰中小盘成长产权股票型防护装饰基金(LOF)2012 年第 2 一刻钟流言蜚语

§1 要紧点明

基金董事的董事会和董事会使发誓、给错误的劝告性的使适应或优异的垂下。,其容量的忠实、正确和完全性的个人和共同责任。

基金托管人中国建设岸一份一份有限公司按规则,于 2012 年 7月 17 本流言蜚语中财务指示的每日审察、净值体现与装饰结成流言蜚语,确保评论缺勤虚伪记载。、给错误的劝告性的使适应或优异的垂下。。

基金董事接纳要老实和信誉。、勤政应付本能与资产运用,但这未必克不及使发誓基础利市。。

基金过来的体现未必代表前途的业绩。。装饰有风险,装饰者应细心宣读基金大大地,和才干作出确定。。

本流言蜚语做成某事财务材料几乎不审计。。

本流言蜚语日期从 2012 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金产生概略

基金约分 国泰中小盘成长产权股票(LOF)(案发圆图约分:国泰小盘)

基金主加密 160211

买卖加密 160211

基金运作铅字 上市和约开敞式

基金和约失效日期 2009年10月19日

流言蜚语完毕时的资产等同 857,284,份

该基金首要装饰于高增长和良好的基面。

装饰目的 中小产权股票。在无效把持风险的预述下,恳求资产

俗歌不变和工厂增量。

基金的首要资产配备首要是经过宏观财务状况的开展。

电位预测剖析,评价前途的产权股票、使结合的市集相

装饰战略 对击穿,推进的调停产权股票、使结合的和现钞资产的分派

测量。在内侧地,产权股票资产装饰首要以良好的增长以为优先。

和基面良好的中小产权股票为装饰目标,从基础取下

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上、养育两倍透过的选模标本战略。

基金的业绩规格=35%×天决定盘成长幂数的+45%×根本功能有点准

小股成长幂数的 20% *沪深使结合的幂数的

该基金是产权股票基金。,俗歌公正地风险和预测击穿

高于货币市集基金、使结合的基金和混合基金。基金风险进项特点

黄金首要装饰于成长良好的股票上市的公司。,属于高风

风险防护装饰基金搭配。

基金应付人 国泰基黄金应付一份有限公司

基金托管人 中国建设岸一份一份有限公司

§3 首要财务指示及净基金业绩 首要财务指示

单位:人民币元

首要财务指示 流言蜚语期(6月30日,2012日,2012年4月1日)

1。这一时间先前成功。 -17,938,918.99

2。眼前的范围 7,786,648.92

三.现期范围额外的公正地基金命运 0.0090

4年末的资产净值。基金 716,710,843

5年末的净一份。俗歌资产 注:(1)现期已成功的支出是指商务支付差额。、装饰进项、静止支出的抵消(除公允估价使多样化所得),现期范围为现期已成功进项附带阐明现期公允估价使多样化进项;(2)所述基金业绩指示除怀孕人预订或买卖基金的各项费,现实支出水平下面的免费详述后的上市人数。。 前腹核体现1。 在这份流言蜚语中,经过有点基金命运净值增延长长率

阶段 净值增延长 净值增延长 业绩有点 根本功能有点 ①-③ ②-④

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长率① 长率详述 规格击穿 准击穿详述

准差② 率③ 准差④

过来学期 1.00% 0.96% -1.02% 0.04%.2 自基金构象转移以后基金命运累计净值增延长长率使多样化及其与声像同步根本功能有点准击穿使多样化的有点

国泰中小盘成长产权股票型防护装饰基金(LOF)

累计净值增延长长率与根本功能有点准击穿的历史走势类似的图

(2009 年 10 月 19 日至 2012 年 6 月 30 注:基金失效日期为 2009 年 10 月 19 日。基金在六月次完毕。,各项资产配备测量契合和约商定。

§4 应付人流言蜚语 基金董事(或基金董事组)简介

基金的基金董事 防护

姓名 上班 截止期限 就业 阐明

供职日期 离任日期 退休年龄

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硕士结论生。2000年11月至2004年6月

正式扩大于申银万国防护结论所,任专业研

基金 究员。2004年7月至2007年3月白银正式扩大仪式

的基金 河基黄金应付一份有限公司。,历任年长的结论

董事、国 员、基金董事。2007年3月扩大国泰

泰金鹰 黄金应付一份有限公司,国泰金鹰成长基金

增长股 基金董事助理,2008年5月当国

票、国泰 泰国鹰成长防护装饰基金董事,

健康的的扩展 从2009年4月到2009年10月任职Cathay Jinsheng。

中国好声音 2009-10-19 – 12

选择产权股票 封闭式基金董事,2009年10月同时发作的民族性

的基金 泰中小盘成长产权股票型防护装饰基金

董事、公 (LOF)基金董事,2012年3月

机关装饰 任国泰健康的的扩展选择产权股票型防护装饰基金

导演兼 的基金董事。从2010年7月到2011年6月

结论部 结论部副主管,2011年6月手续费结论部

总监 总监。2011年6月至2012年2月同时发作

装饰副总监,2012年2月同时

董事资金。注:1、约会的圆图的日期和分开日期指的是C的日期。,原始的基金董事,供职日期为基金和约失效日期。2、防护业的官能遵照t。 应付人对流言蜚语期内基金运作遵规言而有信使适应的阐明

在本流言蜚语所述次,基金应付人遵守《防护法》、防护装饰基金法、基金应付公司晴朗的买卖社会事业机构及OT条例,遵守基金和约和手续费的远景,按照老实信誉的目的、用功的清偿、防护装置装饰者法定利钱的本能,在把持风险的根据,为怀孕人谋取最大救济金。。

在本流言蜚语所述次,基金未发作伤害基金命运怀孕人救济金的行动,装饰的运作是与法度、法规由于,缺勤内情买卖、对市集和不妥关系买卖等非正规军军人手柄,即时的传达发行、正确、完全,基金与基金应付人所应付的静止基金资产、装饰结成与公司资产当中的死板的花色品种、晴朗的试图贿赂,基金应付批阻止孤独。,经过科学决策、详述手柄、仔细应付和极好的怀抱把持社会事业机构,无效保证装饰人的法定利钱。

国泰中小盘成长产权股票型防护装饰基金(LOF)2012 年第 2 一刻钟流言蜚语 晴朗的商务特别账4。 晴朗的商务社会事业机构的抬出去

在本流言蜚语所述次,基金应付人遵守《防护装饰基金应付公司晴朗的买卖社会事业机构直的联想》的相互关系规则,经过死板的的怀抱风险把持系统和程序,无效把持装饰风险和应付风险,多种多样的portfol同日反向买卖的死板的把持,死板的制止可能性引起不晴朗的买卖的掉换买卖。,确保晴朗的试图贿赂拿基金和装饰结成,认真负责的守夜救济金印行动。4. 非常买卖行动的特别代理

在本流言蜚语所述次,基金与基金应付人所应付的静止装饰结成未发作大额同日反向买卖。在本流言蜚语所述次,未一下子看到基金有可能性引起不晴朗的买卖和救济金保送的非常买卖。 在流言蜚语的装饰战略和基金业绩的代理 基金流言蜚语次基金装饰战略与运作剖析

二一刻钟,受保险单变得随和预测的推进,四、会,市集完毕了。 6%的弹回,在后续保险单驳倒价值的根据,实现预测的比分。,六月市集涌现差距悬殊下跌。。这样,两一刻钟上海广泛的幂数的最后下跌。 。同时,中小企业板幂数的和创业板幂数的,代表新兴产业的, 与 ,与原始的一刻钟放任自流的有点。一方面是中小产权股票在一一刻钟举行了较大的使多样化的下跌,在另一方面,某个中小企业的构象转移暴露,在中报的时间量子给了市集一任一某一较比喜欢的增长所致。

从专业的角度风景,二一刻钟好转的的专业是医学生物。、土地与公用设施,煤炭拖脏、钢铁和传达服务器等专业。

基金在二一刻钟拨养育了安置,驳倒传达服务器、交通运输等专业,给药加药、包收、土地、汽车与非岸银行业务等专业。4. 本流言蜚语所述次基金的业绩

基金在 2012 年二一刻钟的净值增延长长率为 ,声像同步根本功能有点准击穿为 。 董事宏观财务状况、防护市集与专业走势浅析

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当年以后的宏观财务状况增长受到了必然的压力,we的所有格形式一方面判别商业循环的波动性。,在另一方面,财务状况结构调停的放任自流正在举行。。这变清澈映出在上半年的产权股票上半年。。预期后半时,we的所有格形式以为we的所有格形式得阻止仔细的和乐观主义的姿态。。习俗产业的的估值,尤其循环性习俗,而新兴产业的、习俗产业的做成某事产业的结构或与之相互关系的产业的。同时,这些板块和公司也在了重行估值的溢价。。

结合的we的所有格形式对宏观财务状况的判别,we的所有格形式有意阻止一任一某一拨的中立得名次。,we的所有格形式有意关怀非循环性专业配备(TMT)。,本来的配备循环专业(首要注意义演于保险单利好和有俗歌竟争能力的低估值篮筹股票)。更是你这么说的嘛!专业的选择,注意产业的结构和竞赛铅字的晋级,we的所有格形式将以习俗专业为使朝上,领导专业的增加。,而且主干命运注定的消耗和战略性的新兴产业的。

恳求支出,珍视风险评价与风险把持,这将是we的所有格形式继续的目的,杜撰一任一某一有效地的,中俗歌的体育。。

§5 装饰结成流言蜚语 流言蜚语完结部的基金结成

基金的总资产

序号 进行控告 薪水(元)

的测量(%)

1 合法权利装饰 626,939,052.19 85

在内侧地:产权股票 626,939,052.19 85

2 有规律的进项装饰 26,384,847.85 3.67

在内侧地:使结合的 26,384,847.85 3.67

资产后退防护 – –

3 银行业务衍生品装饰 – –

4 补进返售银行业务资产 34,100,277.05 4.74

在内侧地之一:回购、回购、回购贱卖。

– –

银行业务资产

国泰中小盘成长产权股票型防护装饰基金(LOF)2012 年第 2 一刻钟流言蜚语

5 岸存款与结算 27,894,373.59 3.88

6 静止各项资产 4,054,772.67 0.56

7 总计达 719,373,323.35 100.005.2 按专业花色品种的产权股票装饰结成

基金的资产净值

加密 专业类别 公允估价(元)

测量(%)

A 农、林、牧、渔业 – –

B 开辟业 25,097,600.00 3.50

C 制造的 313,707,803.36 43.77

C0 食品、安定 31,896,825.28 5

C1 纺织、时装领域、人造毛 – –

C2 木料、家具 – –

C3 造纸、印刷 43,469,178 6.07

C4 石油、化学作用、塑胶、有形成力的 12,425,379.50 1.73

C5 电子 – –

C6 金属、非金属 77,190,334.80 10.77

C7 机械、修理、出现 87,642,060.31 12.23

C8 药物处理、与生命过程有关的 61,084,026.29 8.52

C99 静止制造的 – –

D 电力、毒气和水的工厂和供给 – –

E 建筑业 52,248,540.59 9

F 交通运输、储藏处业 – –

G 传达技术业 17,541,600.00 2.45

H 批发和批发商务 53,083,227.56 7.41

I 银行业务、在下方签署并承担责任 47,405,911.62 6.61

J 土地业 25,793,828 3.60

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K 社会服务器业 21,962,548 3.06

L 通讯与文化产业的 70,098,000.00 9.78

M 广泛的类 – –

总计达 626,939,052.19 87.475.3 流言蜚语终端按公允估价基金的资净产值率例大多数排序的流行音乐十大畅销唱片产权股票装饰明细

基金的净资产

序号 产权股票加密 产权股票明确 发展成为(库存) 公允估价(元)

值测量(%)

1 300058 蓝色光标 4,200,000 70,098,000.00 9.78

2 600660 福耀整形 7,685,600 60,101,392.00 8.39

3 300043 明星车 2,552,506 43,469,178 6.07

4 600335 民族性机车 2,765,425 33,406,334.00 4.66

5 002140 东华科学与技术 1,697,728 32,681,264.00 6

6 002567 唐朝之神 1,785,758 23,500,575.28 8

7 002662 Jingwei防护 1,060,139 22,676,371 6

8 000338 潍柴动力 664,948 19,742,306.12 2.75

9 600518 康美医药工业 1,245,858 19,211,130.36 2.68

10 002430 杭氧一份 1,497,866 18,109,199.94 2.535.4 流言蜚语完毕时使结合的搭配花色品种的使结合的装饰结成

基金的净资产

序号 使结合的搭配 公允估价(元)

值测量(%)

1 民族性使结合的 – –

2 央行票据 – –

3 银行业务使结合的 16,072,000.00 2.24

在内侧地:保险单性银行业务雇用 16,072,000.00 2.24

4 企业使结合的 – –

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5 短期融资券 10,214,000.00 1.43

6 中期票据 – –

7 可换债务 98,847.85 0.01

8 静止 – –

9 总计达 26,384,847.85 3.685.5 流言蜚语终端按公允估价基金的资净产值率例大多数超群的的前五名使结合的装饰明细

基金资金

序号 使结合的加密 使结合的明确 发展成为(张) 公允估价(元) 净产值率

例(%)

1 120305 12进出05 160,000 16,072,000.00 2.24

2 041261006 12余外贸CP001 100,000 10,214,000.00 1.43

3 125887 钟丁让雇用 890 98,847.85 0.015.6 流言蜚语终端按公允估价基金的资净产值率例大多数超群的的流行音乐十大畅销唱片资产后退防护装饰明细基金本流言蜚语终端未怀孕资产后退防护。 流言蜚语终端按公允估价基金的资净产值率例大多数超群的的前五名权证装饰明细基金本流言蜚语终端未怀孕权证。 装饰结成流言蜚语脚注1。 在本流言蜚语所述次基金装饰的流行音乐十大畅销唱片防护的发行干缺勤被接管机关备案考察或在流言蜚语编制新来一年的期间受到户外通告废除、刑标示于图表上。.2 基金装饰的前十个一组产权股票中,缺勤装饰于超出基金和约规则备选择产权股票库更的使适应。.3 静止各项资产著作

序号 明确 薪水(元)

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1 存出使发誓金 750,000.00

2 应收学分学分和清算 –

3 应收学分利钱 2,874,915.00

4 应收学分利钱 364,265

5 应收学分申购款 65,591.92

6 静止应收学分款 –

7 待摊费 –

8 静止 –

9 总计达 4,054,772.67.4 流言蜚语完毕时可替换使结合的的特性

基金资金产

序号 使结合的加密 使结合的明确 公允估价(元)

净折现值率

1 125887 钟丁让雇用 98,847.85 0.01.5 流言蜚语终端流行音乐十大畅销唱片产权股票中在循环被强迫的使适应的阐明基金本流言蜚语终端流行音乐十大畅销唱片产权股票中不在循环被强迫的使适应。

§6 开敞式基金命运的使多样化

单位:命运注定

现期初基金的总命运 871,889,

本流言蜚语所述基金的总买命运 4,901,

增加:本流言蜚语所述次基金的整个补救 19,506,395

本流言蜚语所述次基金命运的使多样化 –

流言蜚语终端的总资产命运 857,284,

§7 备查提出记入名单内 备查提出记入名单内

1、忧虑称许国泰中小盘成长产权股票型防护装饰基金(LOF)募集的批

国泰中小盘成长产权股票型防护装饰基金(LOF)2012 年第 2 一刻钟流言蜚语

2、国泰中小盘成长产权股票型防护装饰基金(LOF)基金和约

3、国泰中小盘成长产权股票型防护装饰基金(LOF)托管在议定书中拟定

4、在本流言蜚语所述次发行的公报

5、法度、法规规则的静止提出。 沉淀圆图

基金应付人国泰基黄金应付一份有限公司使运作圆图——上海市世纪小道 100 上海寰宇银行业务中心 39 楼。

基金托管人中国建设岸一份一份有限公司使运作圆图——北京市西城区闹市口林荫大道 1 号院 1 号楼。 翻阅方法

可会诊基金应付人:命运注定备查提出可在基金应付人公司网站上翻阅。

客户服务器中心话筒:(021)38569000,400-888-8688

客户赞扬话筒:(021)38569000

公司网址:

国泰基黄金应付一份有限公司

7月20日一、二、二

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