国泰中小盘成长(LOF):2012年第二季度报告-基金公告

国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)2012 年第 2 四分之一音国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)

2012 年第 2 四分之一音

2012 年 6 月 30 日

基金干练的人:国泰基黄金明智地运用一份有限公司。

基金托管人:中国建设堆积一份一份有限公司

音送出日期: 7月20日一、二、二

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国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)2012 年第 2 四分之一音

§1 要紧提词

基金干练的人的董事会和董事会抵押品、给错误的劝告性的正式的或伟大的节食。,其满足的的忠诚、精确和整个性的个别地和共同责任。

基金托管人中国建设堆积一份一份有限公司按规则,于 2012 年 7月 17 本音中财务指示的每日审察、净值表示与封锁结成音,确保复习缺席虚伪记载。、给错误的劝告性的正式的或伟大的节食。。

基金干练的人无怨接受要老实和信誉。、勤政明智地运用基音与资产运用,但这决不是的克不及抵押品基金利市。。

基金过来的表示决不是的代表未来的的业绩。。封锁有风险,封锁者应向外看瞄准基金溶液,而且才干作出决议。。

本音正中鹄的财务材料不审计。。

本音日期从 2012 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金动产概略

基金略号 国泰中小盘成长股权用纸覆盖(LOF)(会场略号:国泰小盘)

基金主法典 160211

买卖法典 160211

基金运作打字 上市和约开敞式

基金和约见效日期 2009年10月19日

音完毕时的资产绝对的 857,284,份

该基金首要封锁于高增长和良好的基面。

封锁目的 中小股权用纸覆盖。在无效把持风险的作出前提下,求婚资产

现世的稳固和产量增量。

基金的首要资产拨给的场地首要是经过宏观秩序的开展。

电位预测辨析,评价未来的的股权用纸覆盖、建立互信关系街市相

封锁战略 对投降,积极的整齐的股权用纸覆盖、建立互信关系和现钞资产的分派

规模。采用,股权用纸覆盖资产封锁首要以良好的增长以为优先。

和基面良好的中小股权用纸覆盖为封锁情郎,从原因取下

国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)2012 年第 2 四分之一音

上、尖锐刺耳的渗透的选模标本战略。

基金的业绩普遍的=35%×天决定盘成长商标+45%×根本功能组成准

小股成长商标 20% *沪深建立互信关系商标

该基金是股权用纸覆盖基金。,现世的公正地风险和沉思投降

高于货币街市基金、建立互信关系基金和混合基金。基金风险进项特点

黄金首要封锁于成长良好的股票上市的公司。,属于高风

风险用纸覆盖封锁基金繁殖。

基金明智地运用人 国泰基黄金明智地运用一份有限公司

基金托管人 中国建设堆积一份一份有限公司

§3 首要财务指示及净基金业绩 首要财务指示

单位:人民币元

首要财务指示 音期(6月30日,2012日,2012年4月1日)

1。这一时间曾经变卖。 -17,938,918.99

2。眼前的有益 7,786,648.92

三.比较期有益额外的公正地基金非常 0.0090

4岁暮年终的资产净值。基金 716,710,843

5岁暮年终的净一份。现世的资产 注:(1)比较期已变卖的支出是指交易支付差额。、封锁进项、静止支出的均衡(除公允花费换衣所得),比较期有益为比较期已变卖进项增殖比较期公允花费换衣进项;(2)所述基金业绩指示除取得人署名或买卖基金的各项费,现实支出水平较低的免费规格后的上市人数。。 财产净价值表示1。 在这份音中,经过组成基金非常净值增延长长率

阶段 净值增延长 净值增延长 业绩组成 根本功能组成 ①-③ ②-④

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长率① 长率规格 普遍的投降 准投降规格

准差② 率③ 准差④

过来学期 1.00% 0.96% -1.02% 0.04%.2 自基金构象转移以后基金非常累计净值增延长长率换衣及其与同期性根本功能组成准投降换衣的组成

国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)

累计净值增延长长率与根本功能组成准投降的历史走势比例图

(2009 年 10 月 19 日至 2012 年 6 月 30 注:基金见效日期为 2009 年 10 月 19 日。基金在六岁月拨准的快慢完毕。,各项资产拨给的场地规模契合和约商定。

§4 明智地运用人音 基金干练的人(或基金干练的人组)简介

基金的基金干练的人 用纸覆盖

姓名 业务 限期 找到工作 阐明

供职日期 离任日期 工作年限

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硕士考察生。2000年11月至2004年6月

分期付款于申银万国用纸覆盖考察所,任职业研

基金 究员。2004年7月至2007年3月白银分期付款老规矩

的基金 河基黄金明智地运用一份有限公司。,历任毕业班学生考察

干练的人、国 员、基金干练的人。2007年3月预国泰

泰金鹰 黄金明智地运用一份有限公司,国泰金鹰成长基金

增长股 基金干练的人助理,2008年5月当国

票、国泰 泰国鹰成长用纸覆盖封锁基金干练的人,

好人的开发 从2009年4月到2009年10月肩起Cathay Jinsheng。

登陆之日 2009-10-19 – 12

选择股权用纸覆盖 封闭式基金干练的人,2009年10月同时产生的状态

的基金 泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金

干练的人、公 (LOF)基金干练的人,2012年3月

机关封锁 任国泰好人的开发选择股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金

导演兼 的基金干练的人。从2010年7月到2011年6月

考察部 考察部副前进,2011年6月指出考察部

总监 总监。2011年6月至2012年2月同时产生

封锁副总监,2012年2月同时

董事资金。注:1、相约的日期和分开日期指的是C的日期。,候选人提拔会基金干练的人,供职日期为基金和约见效日期。2、用纸覆盖业的意思是遵照t。 明智地运用人对音期内基金运作遵规言而有信状态的阐明

在本音所述拨准的快慢,基金明智地运用人遵守《用纸覆盖法》、用纸覆盖封锁基金法、基金明智地运用公司合理买卖身体及OT条例,遵守基金和约和指出的远景,根据老实信誉的心力、不断关照尽职、警惕封锁者法定合法权利的基音,在把持风险的按照,为取得人谋取最大恩泽。。

在本音所述拨准的快慢,基金未产生伤害基金非常取得人恩泽的行动,封锁的运作是与法度、法规根据,缺席内情买卖、对街市和不妥关系买卖等不规则物开刀,即时的教训表现出、正确、整个,基金与基金明智地运用人所明智地运用的静止基金资产、封锁结成与公司资产中间的刚硬的假期、合理看待,基金明智地运用群像容纳孤独。,经过科学决策、规格开刀、负责明智地运用和极好的内地的把持身体,无效保证封锁人的法定合法权利。

国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)2012 年第 2 四分之一音 合理交易特别存款4。 合理交易身体的落实

在本音所述拨准的快慢,基金明智地运用人遵守《用纸覆盖封锁基金明智地运用公司合理买卖身体导演建议》的中间定位规则,经过刚硬的的内地的风险把持系统和工艺过程,无效把持封锁风险和明智地运用风险,卓越的portfol同日反向买卖的刚硬的把持,刚硬的取缔可能性动机不合理买卖的逆命题买卖。,确保合理看待缠住基金和封锁结成,自发缺席恩泽去世行动。4. 非常买卖行动的特别描绘

在本音所述拨准的快慢,基金与基金明智地运用人所明智地运用的静止封锁结成未产生大额同日反向买卖。在本音所述拨准的快慢,未一下子看到基金有可能性动机不合理买卖和恩泽保送的非常买卖。 在音的封锁战略和基金业绩的描绘 基金音拨准的快慢基金封锁战略与运作辨析

二四分之一,受保险单自在沉思的推进,四、山楂属植物,街市完毕了。 6%的弹跳,在后续保险单挠败的按照,取得沉思的使发生。,六月街市涌现广泛的回旋余地下跌。。例如,两四分之一上海并联商标结果下跌。 。同时,中小企业板商标和创业板商标,代表新兴疆土, 与 ,与候选人提拔会四分之一堆积成堆的组成。一方面是中小股权用纸覆盖在一四分之一停止了较大的徘徊的下跌,在另一方面,若干中小企业的构象转移标的目的,在中报的时间量子给了街市人家较比很高兴认识您的增长所致。

从职业的角度看法,二四分之一更妥的职业是医学生物。、真实情况与各种工作都会做的,煤炭落后于、钢铁和教训办事等职业。

基金在二四分之一完完全全地增殖了驻扎军队,节食教训办事、交通运输等职业,给药加药、农业生产、真实情况、汽车与非堆积筑堤等职业。4. 本音所述拨准的快慢基金的业绩

基金在 2012 年二四分之一的净值增延长长率为 ,同期性根本功能组成准投降为 。 干练的人宏观秩序、用纸覆盖街市与职业走势浅析

国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)2012 年第 2 四分之一音

本年以后的宏观秩序增长受到了必然的压力,本人一方面断定秩序波动的波动性。,在另一方面,秩序结构整齐的的堆积成堆正在停止。。这尖头宣告在上半年的股权用纸覆盖上半年。。预报后半时,本人以为本人一定容纳小心的和有成功希望的人的姿态。。移交疆土的估值,主要地使轮转性移交,而新兴疆土、移交疆土正中鹄的疆土结构或与之中间定位的疆土。同时,这些板块和公司也通用了重行估值的溢价。。

化合本人对宏观秩序的断定,本人情绪反应容纳人家完完全全地的中立地位。,本人情绪反应关怀非使轮转性职业拨给的场地(TMT)。,变缓和拨给的场地使轮转职业(首要注意得益于于保险单利好和有现世的竟争能力的低估值稳当可靠的财产)。要不是前述的职业的选择,注意疆土结构和竞赛打字的晋级,本人将以移交职业为使某物倾斜,使发展职业的特起。,于是优势物种使成比例的消耗和至关重要的新兴疆土。

求婚支出,珍视风险评价与风险把持,这将是本人继续的目的,拐角人家可怕的的,中现世的的体育。。

§5 封锁结成音 音终的基金结成

基金的总资产

序号 规划 总计(元)

的规模(%)

1 合法权利封锁 626,939,052.19 85

采用:股权用纸覆盖 626,939,052.19 85

2 系牢进项封锁 26,384,847.85 3.67

采用:建立互信关系 26,384,847.85 3.67

资产支集用纸覆盖 – –

3 筑堤衍生品封锁 – –

4 买进返售筑堤资产 34,100,277.05 4.74

采用之一:回购、回购、回购经销。

– –

筑堤资产

国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)2012 年第 2 四分之一音

5 堆积存款与结算 27,894,373.59 3.88

6 静止各项资产 4,054,772.67 0.56

7 总结 719,373,323.35 100.005.2 按职业分级的股权用纸覆盖封锁结成

基金的资产净值

法典 职业类别 公允花费(元)

规模(%)

A 农、林、牧、渔业 – –

B 发掘业 25,097,600.00 3.50

C 虚构 313,707,803.36 43.77

C0 食品、定位于 31,896,825.28 5

C1 纺织、连衣裙的、人造毛 – –

C2 木料、家具 – –

C3 造纸、印刷 43,469,178 6.07

C4 石油、物质的化学组成、塑胶、塑造的 12,425,379.50 1.73

C5 电子 – –

C6 金属、非金属 77,190,334.80 10.77

C7 机械、固定、外观 87,642,060.31 12.23

C8 有功效的东西、生物的 61,084,026.29 8.52

C99 静止虚构 – –

D 电力、空谈和水的产量和供给 – –

E 建筑业 52,248,540.59 9

F 交通运输、储藏处业 – –

G 教训技术业 17,541,600.00 2.45

H 零卖和零卖交易 53,083,227.56 7.41

I 筑堤、认购的整个剩余证券 47,405,911.62 6.61

J 真实情况业 25,793,828 3.60

国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)2012 年第 2 四分之一音

K 社会办事业 21,962,548 3.06

L 相通与文化疆土 70,098,000.00 9.78

M 并联类 – –

总结 626,939,052.19 87.475.3 音终端按公允花费基金的资净产值率例变得越来越大排序的流行音乐十大畅销唱片股权用纸覆盖封锁明细

基金的净资产

序号 股权用纸覆盖法典 股权用纸覆盖规定 发展成为(库存) 公允花费(元)

值规模(%)

1 300058 蓝色光标 4,200,000 70,098,000.00 9.78

2 600660 福耀易受某人的影响 7,685,600 60,101,392.00 8.39

3 300043 明星车 2,552,506 43,469,178 6.07

4 600335 状态机动车辆 2,765,425 33,406,334.00 4.66

5 002140 东华科学技术 1,697,728 32,681,264.00 6

6 002567 唐室之神 1,785,758 23,500,575.28 8

7 002662 Jingwei用纸覆盖 1,060,139 22,676,371 6

8 000338 潍柴动力 664,948 19,742,306.12 2.75

9 600518 康美医药品 1,245,858 19,211,130.36 2.68

10 002430 杭氧一份 1,497,866 18,109,199.94 2.535.4 音完毕时建立互信关系繁殖分级的建立互信关系封锁结成

基金的净资产

序号 建立互信关系繁殖 公允花费(元)

值规模(%)

1 状态建立互信关系 – –

2 央行票据 – –

3 筑堤建立互信关系 16,072,000.00 2.24

采用:保险单性筑堤债项 16,072,000.00 2.24

4 企业建立互信关系 – –

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5 短期融资券 10,214,000.00 1.43

6 中期票据 – –

7 可兑换贷款 98,847.85 0.01

8 静止 – –

9 总结 26,384,847.85 3.685.5 音终端按公允花费基金的资净产值率例变得越来越大社会阶层的前五名建立互信关系封锁明细

基金资金

序号 建立互信关系法典 建立互信关系规定 发展成为(张) 公允花费(元) 净产值率

例(%)

1 120305 12进出05 160,000 16,072,000.00 2.24

2 041261006 12余外贸CP001 100,000 10,214,000.00 1.43

3 125887 钟丁让债项 890 98,847.85 0.015.6 音终端按公允花费基金的资净产值率例变得越来越大社会阶层的流行音乐十大畅销唱片资产支集用纸覆盖封锁明细基金本音终端未取得资产支集用纸覆盖。 音终端按公允花费基金的资净产值率例变得越来越大社会阶层的前五名权证封锁明细基金本音终端未取得权证。 封锁结成音脚注1。 在本音所述拨准的快慢基金封锁的流行音乐十大畅销唱片用纸覆盖的发行主题缺席被接管机关备案考察或在音编制新来年纪受到睁开过失、惩罚以图表画出。.2 基金封锁的前十年间股权用纸覆盖中,缺席封锁于超出基金和约规则备选择股权用纸覆盖库除非的状态。.3 静止各项资产组成

序号 规定 总计(元)

国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)2012 年第 2 四分之一音

1 存出抵押品金 750,000.00

2 应收账户荣誉和清算 –

3 应收账户彩金 2,874,915.00

4 应收账户利钱 364,265

5 应收账户申购款 65,591.92

6 静止应收账户款 –

7 待摊费 –

8 静止 –

9 总结 4,054,772.67.4 音完毕时可替换建立互信关系的特定之物

基金资金产

序号 建立互信关系法典 建立互信关系规定 公允花费(元)

净折现值率

1 125887 钟丁让债项 98,847.85 0.01.5 音终端流行音乐十大畅销唱片股权用纸覆盖中在传阅跳状态的阐明基金本音终端流行音乐十大畅销唱片股权用纸覆盖中不在传阅跳状态。

§6 开敞式基金非常的换衣

单位:使成比例

比较期初基金的总非常 871,889,

本音所述基金的总交易非常 4,901,

缩减:本音所述拨准的快慢基金的整个舒服 19,506,395

本音所述拨准的快慢基金非常的换衣 –

音终端的总资产非常 857,284,

§7 备查纵列目录簿 备查纵列目录簿

1、在流行中的约定国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)募集的批

国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)2012 年第 2 四分之一音

2、国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)基金和约

3、国泰中小盘成长股权用纸覆盖型用纸覆盖封锁基金(LOF)托管同意

4、在本音所述拨准的快慢表现出的公报

5、法度、法规规则的静止纵列。 寄放圆图

基金明智地运用人国泰基黄金明智地运用一份有限公司著作圆图——上海市世纪小道 100 上海寰宇筑堤中心 39 楼。

基金托管人中国建设堆积一份一份有限公司著作圆图——北京市西城区闹市口林荫路 1 号院 1 号楼。 商议方法

可征询基金明智地运用人:使成比例备查纵列可在基金明智地运用人公司网站上商议。

客户办事中心电话学:(021)38569000,400-888-8688

客户赞扬电话学:(021)38569000

公司网址:

国泰基黄金明智地运用一份有限公司

7月20日一、二、二

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