国泰中小盘成长(LOF):2012年第二季度报告-基金公告

国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)2012 年第 2 地区泄漏国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)

2012 年第 2 地区泄漏

2012 年 6 月 30 日

基金主管:国泰基黄金行政机关使附属企业有限公司。

基金托管人:中国建设堆积使附属企业使附属企业有限公司

泄漏送出日期: 7月20日一、二、二

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国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)2012 年第 2 地区泄漏

§1 要紧提词

基金主管的董事会和董事会担保、给错误的劝告性的状况或大人物们没遇到。,其物质的确实性、缜密的和装满的性的杰出的和共同责任。

基金托管人中国建设堆积使附属企业使附属企业有限公司按规则,于 2012 年 7月 17 本泄漏中财务索引的每日审察、净值表示与使进口结成泄漏,确保复查不注意虚伪记载。、给错误的劝告性的状况或大人物们没遇到。。

基金主管接纳要老实和信誉。、勤政行政机关信条与资产运用,但这没有克不及担保地基利市。。

基金过来的表示没有代表未来的的业绩。。使进口有风险,使进口者应注意读物基金解决,继才干作出决议。。

本泄漏达成目的财务材料未必审计。。

本泄漏日期从 2012 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金出示概略

基金略语 国泰中小盘成长市场管理所占有率(LOF)(审判地略语:国泰小盘)

基金主指定遗传密码 160211

买卖指定遗传密码 160211

基金运作方法 上市和约开路式

基金和约失效日期 2009年10月19日

泄漏完毕时的资产总计的 857,284,份

该基金次要使进口于高增长和良好的基面。

使进口目的 中小市场管理所占有率。在无效把持风险的必须先具备的下,天井资产

不朽的波动和产生增量。

基金的次要资产使展开次要是经过宏观理财的开展。

电位预测剖析,评价未来的的市场管理所占有率、用以筹措借入本钱的公司债市场管理所相

使进口战略 对获利,主动权校正市场管理所占有率、用以筹措借入本钱的公司债和现钞资产的分派

系数。流行的,市场管理所占有率资产使进口次要以良好的增长尽。

和基面良好的中小市场管理所占有率为使进口瞄准,从基地取下

国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)2012 年第 2 地区泄漏

上、三倍的过滤的选模式战略。

基金的业绩参考=35%×天看上盘成长典型+45%×根本功能喻为准

小股成长典型 20% *沪深用以筹措借入本钱的公司债典型

该基金是市场管理所占有率基金。,不朽的平常的风险和预言获利

高于货币市场管理所基金、用以筹措借入本钱的公司债基金和混合基金。基金风险进项特点

黄金次要使进口于成长良好的股票上市的公司。,属于高风

风险纽带使进口基金一段音乐。

基金行政机关人 国泰基黄金行政机关使附属企业有限公司

基金托管人 中国建设堆积使附属企业使附属企业有限公司

§3 次要财务索引及净基金业绩 次要财务索引

单位:人民币元

次要财务索引 泄漏期(6月30日,2012日,2012年4月1日)

1。这一时间早已意识到。 -17,938,918.99

2。眼前的围绕 7,786,648.92

三.比较期围绕额外的平常的基金命运 0.0090

4岁末的资产净值。基金 716,710,843

5岁末的净使附属企业。不朽的资产 注:(1)比较期已意识到的支出是指行业支付差额。、使进口进项、以此类推支出的均衡(阻拦公允价钱为变更所得),比较期围绕为比较期已意识到进项扩大比较期公允价钱为变更进项;(2)所述基金业绩索引阻拦不得不人订阅或买卖基金的各项费,现实支出水平少于免费度量衡标准后的上市人数。。 利率期货表示1。 在这份泄漏中,经过喻为基金命运净值增伸长长率

阶段 净值增伸长 净值增伸长 业绩喻为 根本功能喻为 ①-③ ②-④

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长率① 长率度量衡标准 参考获利 准获利度量衡标准

准差② 率③ 准差④

过来学期 1.00% 0.96% -1.02% 0.04%.2 自基金构象转移以后基金命运累计净值增伸长长率变更及其与声画同步根本功能喻为准获利变更的喻为

国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)

累计净值增伸长长率与根本功能喻为准获利的历史走势使对照图

(2009 年 10 月 19 日至 2012 年 6 月 30 注:基金失效日期为 2009 年 10 月 19 日。基金在六点月时期完毕。,各项资产使展开系数适合和约商定。

§4 行政机关人泄漏 基金主管(或基金主管组)简介

基金的基金主管 纽带

姓名 义务 条款 找到工作 阐明

供职日期 离任日期 退休年龄

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硕士沉思生。2000年11月至2004年6月

进口于申银万国纽带沉思所,任专业研

基金 究员。2004年7月至2007年3月白银进口老规矩

的基金 河基黄金行政机关使附属企业有限公司。,历任上级沉思

主管、国 员、基金主管。2007年3月附属企业国泰

泰金鹰 黄金行政机关使附属企业有限公司,国泰金鹰成长基金

增长股 基金主管助理,2008年5月当国

票、国泰 泰国鹰成长纽带使进口基金主管,

精选的逐渐开始 从2009年4月到2009年10月担负Cathay Jinsheng。

我的路 2009-10-19 – 12

选择市场管理所占有率 封闭式基金主管,2009年10月同时产生的规定

的基金 泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金

主管、公 (LOF)基金主管,2012年3月

机关使进口 任国泰精选的逐渐开始选择市场管理所占有率型纽带使进口基金

导演兼 的基金主管。从2010年7月到2011年6月

沉思部 沉思部副监督者,2011年6月选出而尚未上任的沉思部

总监 总监。2011年6月至2012年2月同时产生

使进口副总监,2012年2月同时

董事本钱。注:1、婚约的日期和距日期指的是C的日期。,头等基金主管,供职日期为基金和约失效日期。2、纽带业的检测出依照t。 行政机关人对泄漏期内基金运作遵规言而有信固执己见健康的阐明

在本泄漏所述时期,基金行政机关人遵守《纽带法》、纽带使进口基金法、基金行政机关公司美丽的买卖系统及OT条例,遵守基金和约和选出而尚未上任的的远景,根据老实信誉的记性、百折不挠的履行、支撑使进口者法定合法权利的信条,在把持风险的根据,为不得不人谋取最大得益。。

在本泄漏所述时期,基金未产生伤害基金命运不得不人得益的行动,使进口的运作是与法度、法规依,不注意内情买卖、对市场管理所和不妥关系买卖等紊乱使运行,即时的传达宣布、正确、装满的,基金与基金行政机关人所行政机关的以此类推基金资产、使进口结成与公司资产暗中的缜密的离开、美丽的走近,基金行政机关空军大队固执己见孤独。,经过科学决策、度量衡标准使运行、仔细行政机关和圆房在室内使用的把持系统,无效保证使进口人的法定合法权利。

国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)2012 年第 2 地区泄漏 美丽的行业特别通向4。 美丽的行业系统的举行

在本泄漏所述时期,基金行政机关人遵守《纽带使进口基金行政机关公司美丽的买卖系统组织看待》的相干规则,经过缜密的的在室内使用的风险把持系统和流动,无效把持使进口风险和行政机关风险,差额portfol同日反向买卖的缜密的把持,缜密的取缔能够通向不美丽的买卖的反向的买卖。,确保美丽的走近领地基金和使进口结成,本着良心的了望得益使分娩行动。4. 非常买卖行动的特别提出异议

在本泄漏所述时期,基金与基金行政机关人所行政机关的以此类推使进口结成未产生大额同日反向买卖。在本泄漏所述时期,未利润知识基金有能够通向不美丽的买卖和得益保送的非常买卖。 在泄漏的使进口战略和基金业绩的提出异议 基金泄漏时期基金使进口战略与运作剖析

二地区,受策略性抓紧预言的推进,四、山楂属植物,市场管理所完毕了。 6%的跳回,在后续策略性失去的根据,达成预言的比分。,六月市场管理所呈现本质上下跌。。照着,两地区上海并联典型末后下跌。 。同时,中小企业板典型和创业板典型,代表新兴连箱的, 与 ,与头等地区走向的喻为。一方面是中小市场管理所占有率在一地区举行了较大的余地的下跌,在另一方面,相当多的中小企业的构象转移取向,在中报的时间量子给了市场管理所一体比较地自鸣得意的增长所致。

从专业的角度看,二地区更好地的专业是医学生物。、土地与能在数个投资作替补的,煤炭下降、钢铁和传达检修等专业。

基金在二地区适宜的加强了职位,使跌价传达检修、交通运输等专业,给药加药、乡间、土地、汽车与非堆积从事金融活动等专业。4. 本泄漏所述时期基金的业绩

基金在 2012 年二地区的净值增伸长长率为 ,声画同步根本功能喻为准获利为 。 主管宏观理财、纽带市场管理所与专业走势浅析

国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)2012 年第 2 地区泄漏

本年以后的宏观理财增长受到了必然的压力,我们的一方面判别理财波动的波动性。,在另一方面,理财结构校正的走向正在举行。。这变明朗反射作用在上半年的市场管理所占有率上半年。。预取后半时,我们的以为我们的霉臭固执己见慎重的和血红色的的姿态。。习俗连箱的的估值,尤其地过去某一特定历史时期的性习俗,而新兴连箱的、习俗连箱的达成目的连箱的结构或与之相干的连箱的。同时,这些板块和公司也利润了重行估值的溢价。。

合并我们的对宏观理财的判别,我们的冲向固执己见一体适宜的的中立投资。,我们的冲向关怀非过去某一特定历史时期的性专业使展开(TMT)。,恰当的使展开过去某一特定历史时期的专业(次要注意使受益于策略性利好和有不朽的竟争能力的低估值稳当可靠的财产)。不计上述的专业的选择,注意连箱的结构和竞赛方法的晋级,我们的将以习俗专业为塞子,车道专业的突然开始。,与重要的切开的消耗和战略性的新兴连箱的。

天井支出,注重风险评价与风险把持,这将是我们的继续的目的,封爵一体强大的的,中不朽的的体育。。

§5 使进口结成泄漏 泄漏最后部份的基金结成

基金的总资产

序号 描述体科目 归纳(元)

的系数(%)

1 合法权利使进口 626,939,052.19 85

流行的:市场管理所占有率 626,939,052.19 85

2 不易挥发的进项使进口 26,384,847.85 3.67

流行的:用以筹措借入本钱的公司债 26,384,847.85 3.67

资产支撑纽带 – –

3 从事金融活动衍生品使进口 – –

4 补进返售从事金融活动资产 34,100,277.05 4.74

流行的之一:回购、回购、回购使好卖。

– –

从事金融活动资产

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5 堆积存款与结算 27,894,373.59 3.88

6 以此类推各项资产 4,054,772.67 0.56

7 算计 719,373,323.35 100.005.2 按专业归类的市场管理所占有率使进口结成

基金的资产净值

指定遗传密码 专业类别 公允价钱为(元)

系数(%)

A 农、林、牧、渔业 – –

B 寻找业 25,097,600.00 3.50

C 捏造 313,707,803.36 43.77

C0 食品、应急措施 31,896,825.28 5

C1 纺织、泳装、上衣 – –

C2 木料、家具 – –

C3 造纸、印刷 43,469,178 6.07

C4 石油、物质的化学组成、塑胶、整形外科 12,425,379.50 1.73

C5 电子 – –

C6 金属、非金属 77,190,334.80 10.77

C7 机械、修理、关系 87,642,060.31 12.23

C8 良药、加酶的 61,084,026.29 8.52

C99 以此类推捏造 – –

D 电力、气体和水的产生和供给 – –

E 建筑业 52,248,540.59 9

F 交通运输、贮存业 – –

G 传达技术业 17,541,600.00 2.45

H 发行和转述行业 53,083,227.56 7.41

I 从事金融活动、认购的整个剩余证券 47,405,911.62 6.61

J 土地业 25,793,828 3.60

国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)2012 年第 2 地区泄漏

K 社会检修业 21,962,548 3.06

L 通讯与文化连箱的 70,098,000.00 9.78

M 并联类 – –

算计 626,939,052.19 87.475.3 泄漏末期的按公允价钱为基金的资净产值率例大量排序的流行音乐十大畅销唱片市场管理所占有率使进口明细

基金的净资产

序号 市场管理所占有率指定遗传密码 市场管理所占有率著名的 合计(库存) 公允价钱为(元)

值系数(%)

1 300058 蓝色光标 4,200,000 70,098,000.00 9.78

2 600660 福耀某人手中的面团 7,685,600 60,101,392.00 8.39

3 300043 明星车 2,552,506 43,469,178 6.07

4 600335 规定汽车 2,765,425 33,406,334.00 4.66

5 002140 东华科学技术 1,697,728 32,681,264.00 6

6 002567 唐朝之神 1,785,758 23,500,575.28 8

7 002662 Jingwei纽带 1,060,139 22,676,371 6

8 000338 潍柴动力 664,948 19,742,306.12 2.75

9 600518 康美配药的 1,245,858 19,211,130.36 2.68

10 002430 杭氧使附属企业 1,497,866 18,109,199.94 2.535.4 泄漏完毕时用以筹措借入本钱的公司债一段音乐归类的用以筹措借入本钱的公司债使进口结成

基金的净资产

序号 用以筹措借入本钱的公司债一段音乐 公允价钱为(元)

值系数(%)

1 规定用以筹措借入本钱的公司债 – –

2 央行票据 – –

3 从事金融活动用以筹措借入本钱的公司债 16,072,000.00 2.24

流行的:策略性性从事金融活动过失 16,072,000.00 2.24

4 企业用以筹措借入本钱的公司债 – –

国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)2012 年第 2 地区泄漏

5 短期融资券 10,214,000.00 1.43

6 中期票据 – –

7 可换债务 98,847.85 0.01

8 以此类推 – –

9 算计 26,384,847.85 3.685.5 泄漏末期的按公允价钱为基金的资净产值率例大量军队的前五名用以筹措借入本钱的公司债使进口明细

基金本钱

序号 用以筹措借入本钱的公司债指定遗传密码 用以筹措借入本钱的公司债著名的 合计(张) 公允价钱为(元) 净产值率

例(%)

1 120305 12进出05 160,000 16,072,000.00 2.24

2 041261006 12余外贸CP001 100,000 10,214,000.00 1.43

3 125887 钟丁让过失 890 98,847.85 0.015.6 泄漏末期的按公允价钱为基金的资净产值率例大量军队的流行音乐十大畅销唱片资产支撑纽带使进口明细基金本泄漏末期的未不得不资产支撑纽带。 泄漏末期的按公允价钱为基金的资净产值率例大量军队的前五名权证使进口明细基金本泄漏末期的未不得不权证。 使进口结成泄漏脚注1。 在本泄漏所述时期基金使进口的流行音乐十大畅销唱片纽带的发行科目不注意被接管机关备案考察或在泄漏编制新来年纪受到有议论余地的斥责、给吃苦头地基。.2 基金使进口的前十岁市场管理所占有率中,不注意使进口于超出基金和约规则备选择市场管理所占有率库除非的固执己见健康。.3 以此类推各项资产排队

序号 著名的 归纳(元)

国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)2012 年第 2 地区泄漏

1 存出担保金 750,000.00

2 应收信用信用和清算 –

3 应收信用彩金 2,874,915.00

4 应收信用利钱 364,265

5 应收信用申购款 65,591.92

6 以此类推应收信用款 –

7 待摊费 –

8 以此类推 –

9 算计 4,054,772.67.4 泄漏完毕时可替换用以筹措借入本钱的公司债的特效药

基金本钱产

序号 用以筹措借入本钱的公司债指定遗传密码 用以筹措借入本钱的公司债著名的 公允价钱为(元)

净现在价值率

1 125887 钟丁让过失 98,847.85 0.01.5 泄漏末期的流行音乐十大畅销唱片市场管理所占有率中在货币被强迫的固执己见健康的阐明基金本泄漏末期的流行音乐十大畅销唱片市场管理所占有率中不在货币被强迫的固执己见健康。

§6 开路式基金命运的变换

单位:切开

比较期初基金的总命运 871,889,

本泄漏所述基金的总收买命运 4,901,

缩减:本泄漏所述时期基金的整个满足 19,506,395

本泄漏所述时期基金命运的变更 –

泄漏末期的的总资产命运 857,284,

§7 备查排成一行行走大学概况一览 备查排成一行行走大学概况一览

1、关心科学实验报告国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)募集的批

国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)2012 年第 2 地区泄漏

2、国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)基金和约

3、国泰中小盘成长市场管理所占有率型纽带使进口基金(LOF)托管科学实验报告

4、在本泄漏所述时期宣布的公报

5、法度、法规规则的以此类推排成一行行走。 放置投资

基金行政机关人国泰基黄金行政机关使附属企业有限公司著作投资——上海市世纪小道 100 上海至阴从事金融活动中心 39 楼。

基金托管人中国建设堆积使附属企业使附属企业有限公司著作投资——北京市西城区闹市口途径 1 号院 1 号楼。 参考方法

可翻阅基金行政机关人:切开备查排成一行行走可在基金行政机关人公司网站上参考。

客户检修中心听筒:(021)38569000,400-888-8688

客户赞扬听筒:(021)38569000

公司网址:

国泰基黄金行政机关使附属企业有限公司

7月20日一、二、二

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