国泰中小盘成长(LOF):2012年第二季度报告-基金公告

国泰中小盘成长一份型纽带封锁基金(LOF)2012 年第 2 使驻扎成绩报告单国泰中小盘成长一份型纽带封锁基金(LOF)

2012 年第 2 使驻扎成绩报告单

2012 年 6 月 30 日

基金经营:国泰基黄金办理共用有限公司。

基金托管人:中国建设将存入银行共用共用有限公司

成绩报告单送出日期: 7月20日一、二、二

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国泰中小盘成长一份型纽带封锁基金(LOF)2012 年第 2 使驻扎成绩报告单

§1 要紧提词

基金经营的董事会和董事会使腰槽、给错误的劝告性的宣称或体积停止。,其心甘情愿的的忠诚、真实和使整合性的超常的学生和共同责任。

基金托管人中国建设将存入银行共用共用有限公司按规则,于 2012 年 7月 17 本成绩报告单中财务目标的每日审察、净值体现与封锁结成成绩报告单,确保写评论没虚伪记载。、给错误的劝告性的宣称或体积停止。。

基金经营无怨接受要老实和信誉。、勤政办理基础与资产运用,但这决不是的克不及使腰槽粉底利市。。

基金过来的体现决不是的代表接近的业绩。。封锁有风险,封锁者应小心视野基金法令,因而才干作出确定。。

本成绩报告单说得中肯财务材料不是审计。。

本成绩报告单日期从 2012 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金创作概略

基金缩写词 国泰中小盘成长一份(LOF)(犯罪地皮缩写词:国泰小盘)

基金主密码 160211

买卖密码 160211

基金运作风尚 上市和约敞开式

基金和约见效日期 2009年10月19日

成绩报告单完毕时的资产租钱 857,284,份

该基金首要封锁于高增长和良好的基面。

封锁目的 中小一份。在无效把持风险的预先处理下,考察资产

俗僧不乱和一朝分娩增量。

基金的首要资产划拨的款项首要是经过宏观合算的的开展。

电位预测剖析,评价接近的一份、债券股推销相

封锁战略 对产量,主动语态校正一份、债券股和现钞资产的分派

抵消。到站的,一份资产封锁首要以良好的增长以为优先。

和基面良好的中小一份为封锁情人,从基数取下

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上、高音渗透的选模式战略。

基金的业绩准则=35%×天看中盘成长标志+45%×根本功能区别准

小股成长标志 20% *沪深债券股标志

该基金是一份基金。,俗僧相等地风险和沉思产量

高于货币推销基金、债券股基金和混合基金。基金风险进项特点

黄金首要封锁于成长良好的股票上市的公司。,属于高风

风险纽带封锁基金搭配。

基金办理人 国泰基黄金办理共用有限公司

基金托管人 中国建设将存入银行共用共用有限公司

§3 首要财务目标及净基金业绩 首要财务目标

单位:人民币元

首要财务目标 成绩报告单期(6月30日,2012日,2012年4月1日)

1。这一时间曾经意识到。 -17,938,918.99

2。眼前的赢得 7,786,648.92

三.现期赢得额外的相等地基金共用 0.0090

4岁末的资产净值。基金 716,710,843

5岁末的净共用。俗僧资产 注:(1)现期已意识到的支出是指交际量支付差额。、封锁进项、休息支出的抵消(以前的男朋友或女朋友公允价钱为兑换所得),现期赢得为现期已意识到进项加法运算现期公允价钱为兑换进项;(2)所述基金业绩目标以前的男朋友或女朋友不得不人捐赠或买卖基金的各项费,实践支出水平在下面免费普遍的后的上市人数。。 财产净价值体现1。 在这份成绩报告单中,经过区别基金共用净值增延长长率

阶段 净值增延长 净值增延长 业绩区别 根本功能区别 ①-③ ②-④

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长率① 长率普遍的 准则产量 准产量普遍的

准差② 率③ 准差④

过来学期 1.00% 0.96% -1.02% 0.04%.2 自基金构象转移以后基金共用累计净值增延长长率兑换及其与同步性根本功能区别准产量兑换的区别

国泰中小盘成长一份型纽带封锁基金(LOF)

累计净值增延长长率与根本功能区别准产量的历史走势比率图

(2009 年 10 月 19 日至 2012 年 6 月 30 注:基金见效日期为 2009 年 10 月 19 日。基金在六点月时期完毕。,各项资产划拨的款项抵消适合和约商定。

§4 办理人成绩报告单 基金经营(或基金经营组)简介

基金的基金经营 纽带

姓名 作业 死线 找到工作 阐明

供职日期 离任日期 退休年龄

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硕士论述生。2000年11月至2004年6月

进入方法于申银万国纽带论述所,任专业研

基金 究员。2004年7月至2007年3月白银进入方法例行公事

的基金 河基黄金办理共用有限公司。,历任上级论述

经营、国 员、基金经营。2007年3月补充国泰

泰金鹰 黄金办理共用有限公司,国泰金鹰成长基金

增长股 基金经营助理,2008年5月当国

票、国泰 泰国鹰成长纽带封锁基金经营,

好处的发展 从2009年4月到2009年10月肩部Cathay Jinsheng。

我的路 2009-10-19 – 12

选择一份 封闭式基金经营,2009年10月同时产生的状况

的基金 泰中小盘成长一份型纽带封锁基金

经营、公 (LOF)基金经营,2012年3月

机关封锁 任国泰好处的发展选择一份型纽带封锁基金

导演兼 的基金经营。从2010年7月到2011年6月

论述部 论述部副理事,2011年6月意味着论述部

总监 总监。2011年6月至2012年2月同时产生

封锁副总监,2012年2月同时

董事资金。注:1、契约的日期和分开日期指的是C的日期。,基本的基金经营,供职日期为基金和约见效日期。2、纽带业的意味深长的依照t。 办理人对成绩报告单期内基金运作遵规言而有信使适应的阐明

在本成绩报告单所述时期,基金办理人遵守《纽带法》、纽带封锁基金法、基金办理公司集市买卖名人及OT条例,遵守基金和约和意味着的远景,鉴于老实信誉的要点、用功的履行、防护措施封锁者法定利钱的基础,在把持风险的根据,为不得不人谋取最大感兴趣的事。。

在本成绩报告单所述时期,基金未产生伤害基金共用不得不人感兴趣的事的行动,封锁的运作是与法度、法规依照,没底细买卖、对推销和不妥关系买卖等不对称的用手操作,即时的教训外观、正确、使整合,基金与基金办理人所办理的休息基金资产、封锁结成与公司资产当中的紧缩的辞别、集市试图贿赂,基金办理群保持不变孤独。,经过科学决策、普遍的用手操作、仔细办理和使完备胸怀把持名人,无效保证封锁人的法定利钱。

国泰中小盘成长一份型纽带封锁基金(LOF)2012 年第 2 使驻扎成绩报告单 集市交际量特别记述4。 集市交际量名人的工具

在本成绩报告单所述时期,基金办理人遵守《纽带封锁基金办理公司集市买卖名人正好视域》的互相牵连规则,经过紧缩的的胸怀风险把持系统和淹没,无效把持封锁风险和办理风险,确切的portfol同日反向买卖的紧缩的把持,紧缩的取缔能够使遭受不集市买卖的撤消买卖。,确保集市试图贿赂接受基金和封锁结成,感觉望风感兴趣的事传输行动。4. 非常买卖行动的特别特性描述

在本成绩报告单所述时期,基金与基金办理人所办理的休息封锁结成未产生大额同日反向买卖。在本成绩报告单所述时期,未发明基金有能够使遭受不集市买卖和感兴趣的事保送的非常买卖。 在成绩报告单的封锁战略和基金业绩的特性描述 基金成绩报告单时期基金封锁战略与运作剖析

二使驻扎,受保险单解开或使松沉思的鞭策,四、会,推销完毕了。 6%的使回响,在后续保险单战败的根据,跑到沉思的使发生。,六月推销呈现广泛的便宜行事的权力下跌。。因而,两使驻扎上海悟性好的标志竟下跌。 。同时,中小企业板标志和创业板标志,代表新兴工业, 与 ,与基本的使驻扎癖好的区别。一方面是中小一份在一使驻扎停止了较大的程度的下跌,在另一方面,稍微中小企业的构象转移趋势,在中报的时间量子给了推销独一比较地想要的增长所致。

从专业的角度看法,二使驻扎胜过的专业是医学生物。、事实与有用的物体或器械,煤炭落后于、钢铁和教训上菜用具等专业。

基金在二使驻扎适当地加法了方位,失效教训上菜用具、交通运输等专业,给药加药、乡间、事实、汽车与非将存入银行倾斜飞行等专业。4. 本成绩报告单所述时期基金的业绩

基金在 2012 年二使驻扎的净值增延长长率为 ,同步性根本功能区别准产量为 。 经营宏观合算的、纽带推销与专业走势浅析

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本年以后的宏观合算的增长受到了必然的压力,笔者一方面断定合算的循环的波动性。,在另一方面,合算的结构校正的癖好正在停止。。这变清澈成绩报告单在上半年的一份上半年。。预示后半时,笔者以为笔者可能保持不变恮和充满希望的的姿态。。惯例工业的估值,主要地循环性惯例,而新兴工业、惯例工业说得中肯工业结构或与之互相牵连的工业。同时,这些板块和公司也腰槽了重行估值的溢价。。

结婚笔者对宏观合算的的断定,笔者假装保持不变独一适当地的中立地方。,笔者假装关怀非循环性专业划拨的款项(TMT)。,温和的划拨的款项循环专业(首要注意好处于保险单利好和有俗僧竟争能力的低估值稳当可靠的财产)。除非上述的专业的选择,注意工业结构和竞赛风尚的晋级,笔者将以惯例专业为开发,导致专业的上升。,与统治的切断的消耗和至关重要的新兴工业。

考察支出,珍视风险评价与风险把持,这将是笔者继续的目的,制作独一难以对付的的,中俗僧的体育。。

§5 封锁结成成绩报告单 成绩报告单终止的基金结成

基金的总资产

序号 展现 钱(元)

的抵消(%)

1 合法权利封锁 626,939,052.19 85

到站的:一份 626,939,052.19 85

2 有规律的进项封锁 26,384,847.85 3.67

到站的:债券股 26,384,847.85 3.67

资产支撑纽带 – –

3 倾斜飞行衍生品封锁 – –

4 补进返售倾斜飞行资产 34,100,277.05 4.74

到站的之一:回购、回购、回购失望。

– –

倾斜飞行资产

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5 将存入相信与结算 27,894,373.59 3.88

6 休息各项资产 4,054,772.67 0.56

7 会诊 719,373,323.35 100.005.2 按专业搭配的一份封锁结成

基金的资产净值

密码 专业类别 公允价钱为(元)

抵消(%)

A 农、林、牧、渔业 – –

B 开凿业 25,097,600.00 3.50

C 制造的 313,707,803.36 43.77

C0 食品、应急措施 31,896,825.28 5

C1 纺织、实现者、含羊毛的 – –

C2 木料、家具 – –

C3 造纸、印刷 43,469,178 6.07

C4 石油、化学作用、塑胶、塑料制的 12,425,379.50 1.73

C5 电子 – –

C6 金属、非金属 77,190,334.80 10.77

C7 机械、实现者、仪器 87,642,060.31 12.23

C8 药物治疗、加酶的 61,084,026.29 8.52

C99 休息制造的 – –

D 电力、汽油和水的一朝分娩和供给 – –

E 建筑业 52,248,540.59 9

F 交通运输、贮存业 – –

G 教训技术业 17,541,600.00 2.45

H 发行和传播交际量 53,083,227.56 7.41

I 倾斜飞行、保险 47,405,911.62 6.61

J 事实业 25,793,828 3.60

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K 社会上菜用具业 21,962,548 3.06

L 交际与文化工业 70,098,000.00 9.78

M 悟性好的类 – –

会诊 626,939,052.19 87.475.3 成绩报告单末期的按公允价钱为基金的资净产值率例堆积起来排序的流行音乐十大畅销唱片一份封锁明细

基金的净资产

序号 一份密码 一份名字 标号(库存) 公允价钱为(元)

值抵消(%)

1 300058 蓝色光标 4,200,000 70,098,000.00 9.78

2 600660 福耀柔软的 7,685,600 60,101,392.00 8.39

3 300043 明星车 2,552,506 43,469,178 6.07

4 600335 状况自动车 2,765,425 33,406,334.00 4.66

5 002140 东华科学技术 1,697,728 32,681,264.00 6

6 002567 唐朝之神 1,785,758 23,500,575.28 8

7 002662 Jingwei纽带 1,060,139 22,676,371 6

8 000338 潍柴动力 664,948 19,742,306.12 2.75

9 600518 康美医药品 1,245,858 19,211,130.36 2.68

10 002430 杭氧共用 1,497,866 18,109,199.94 2.535.4 成绩报告单完毕时债券股搭配搭配的债券股封锁结成

基金的净资产

序号 债券股搭配 公允价钱为(元)

值抵消(%)

1 状况债券股 – –

2 央行票据 – –

3 倾斜飞行债券股 16,072,000.00 2.24

到站的:保险单性倾斜飞行婚约 16,072,000.00 2.24

4 企业债券股 – –

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5 短期融资券 10,214,000.00 1.43

6 中期票据 – –

7 可替换债券 98,847.85 0.01

8 休息 – –

9 会诊 26,384,847.85 3.685.5 成绩报告单末期的按公允价钱为基金的资净产值率例堆积起来军队的前五名债券股封锁明细

基金资金

序号 债券股密码 债券股名字 标号(张) 公允价钱为(元) 净产值率

例(%)

1 120305 12进出05 160,000 16,072,000.00 2.24

2 041261006 12余外贸CP001 100,000 10,214,000.00 1.43

3 125887 钟丁让婚约 890 98,847.85 0.015.6 成绩报告单末期的按公允价钱为基金的资净产值率例堆积起来军队的流行音乐十大畅销唱片资产支撑纽带封锁明细基金本成绩报告单末期的未不得不资产支撑纽带。 成绩报告单末期的按公允价钱为基金的资净产值率例堆积起来军队的前五名权证封锁明细基金本成绩报告单末期的未不得不权证。 封锁结成成绩报告单脚注1。 在本成绩报告单所述时期基金封锁的流行音乐十大畅销唱片纽带的发行干没被接管机关备案考察或在成绩报告单编制新来年纪受到外面的公开指责、受难以图表画出。.2 基金封锁的前十个一组一份中,没封锁于超出基金和约规则备选择一份库更的使适应。.3 休息各项资产制定

序号 名字 钱(元)

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1 存出使腰槽金 750,000.00

2 应收归功于归功于和清算 –

3 应收归功于利钱 2,874,915.00

4 应收归功于利钱 364,265

5 应收归功于申购款 65,591.92

6 休息应收归功于款 –

7 待摊费 –

8 休息 –

9 会诊 4,054,772.67.4 成绩报告单完毕时可替换债券股的特定之物

基金资金产

序号 债券股密码 债券股名字 公允价钱为(元)

净折现值率

1 125887 钟丁让婚约 98,847.85 0.01.5 成绩报告单末期的流行音乐十大畅销唱片一份中在循环约束使适应的阐明基金本成绩报告单末期的流行音乐十大畅销唱片一份中不在循环约束使适应。

§6 敞开式基金共用的兑换

单位:切断

现期初基金的总共用 871,889,

本成绩报告单所述基金的总购置共用 4,901,

缩减:本成绩报告单所述时期基金的整个赎罪 19,506,395

本成绩报告单所述时期基金共用的兑换 –

成绩报告单末期的的总资产共用 857,284,

§7 备查纸内容 备查纸内容

1、下去允许国泰中小盘成长一份型纽带封锁基金(LOF)募集的批

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2、国泰中小盘成长一份型纽带封锁基金(LOF)基金和约

3、国泰中小盘成长一份型纽带封锁基金(LOF)托管协定

4、在本成绩报告单所述时期外观的公报

5、法度、法规规则的休息纸。 存款地皮

基金办理人国泰基黄金办理共用有限公司工厂地皮——上海市世纪通道 100 上海大地倾斜飞行中心 39 楼。

基金托管人中国建设将存入银行共用共用有限公司工厂地皮——北京市西城区闹市口主街 1 号院 1 号楼。 查找方法

可会诊基金办理人:切断备查纸可在基金办理人公司网站上查找。

客户上菜用具中心用电话与交谈:(021)38569000,400-888-8688

客户赞扬用电话与交谈:(021)38569000

公司网址:

国泰基黄金办理共用有限公司

7月20日一、二、二

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