国泰中小盘成长(LOF):2012年第二季度报告-基金公告

国泰中小盘成长份型建立互信关系使补充基金(LOF)2012 年第 2 一刻钟泄漏国泰中小盘成长份型建立互信关系使补充基金(LOF)

2012 年第 2 一刻钟泄漏

2012 年 6 月 30 日

基金干事:国泰基黄金正好分配有限公司。

基金托管人:中国建设堆积分配分配有限公司

泄漏送出日期: 7月20日一、二、二

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国泰中小盘成长份型建立互信关系使补充基金(LOF)2012 年第 2 一刻钟泄漏

§1 要紧点明

基金干事的董事会和董事会担保、给错误的劝告性的演出或伟大落下。,其质地的现实、老实和使整合性的一般和共同责任。

基金托管人中国建设堆积分配分配有限公司按规则,于 2012 年 7月 17 本泄漏中财务转位的每日审察、净值表示与使补充结成泄漏,确保写评论心不在焉虚伪记载。、给错误的劝告性的演出或伟大落下。。

基金干事承兑要老实和信誉。、勤政正好原理与资产应用,但这决不克不及担保粉底利市。。

基金过来的表示决不代表接洽的业绩。。使补充有风险,使补充者应当心显示基金规则,那么才干作出决议。。

本泄漏击中要害财务材料不审计。。

本泄漏日期从 2012 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

§2 基金生利概略

基金约分 国泰中小盘成长份(LOF)(会场约分:国泰小盘)

基金主密码 160211

买卖密码 160211

基金运作塑造 上市和约开口式

基金和约失效日期 2009年10月19日

泄漏完毕时的资产开展成为 857,284,份

该基金次要使补充于高增长和良好的基面。

使补充目的 中小份。在无效把持风险的房屋下,谋求资产

不朽的不变和引起增量。

基金的次要资产设定次要是经过宏观秩序的开展。

电位预测辨析,评价接洽的份、纽带义卖市场相

使补充谋略 对放弃,积极分子对准份、纽带和现钞资产的分派

使均衡。在那里面,份资产使补充次要以良好的增长以为优先。

和基面良好的中小份为使补充客体,从和弦基音取下

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上、有三切断的滤光器的选模式谋略。

基金的业绩参考书=35%×天结缘盘成长阐明者+45%×根本机能比拟准

小股成长阐明者 20% *沪深纽带阐明者

该基金是份基金。,不朽的等比中数风险和预言放弃

高于货币义卖市场基金、纽带基金和混合基金。基金风险进项特点

黄金次要使补充于成长良好的股票上市的公司。,属于高风

风险建立互信关系使补充基金血统。

基金正好人 国泰基黄金正好分配有限公司

基金托管人 中国建设堆积分配分配有限公司

§3 次要财务转位及净基金业绩 次要财务转位

单位:人民币元

次要财务转位 泄漏期(6月30日,2012日,2012年4月1日)

1。这一时间曾经意识到。 -17,938,918.99

2。眼前的吸引 7,786,648.92

三.现期吸引额外的等比中数基金非常 0.0090

4岁末的资产净值。基金 716,710,843

5岁末的净分配。不朽的资产 注:(1)现期已意识到的收益是指商务支付差额。、使补充进项、安心收益的抵消(以前的男朋友或女朋友公允价钱变更所得),现期吸引为现期已意识到进项补充现期公允价钱变更进项;(2)所述基金业绩转位以前的男朋友或女朋友有效人预订或买卖基金的各项费,现实收益水平下面的免费基准后的上市人数。。 财产净价值表示1。 在这份泄漏中,经过比拟基金非常净值增延长长率

阶段 净值增延长 净值增延长 业绩比拟 根本机能比拟 ①-③ ②-④

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长率① 长率基准 参考书放弃 准放弃基准

准差② 率③ 准差④

过来学期 1.00% 0.96% -1.02% 0.04%.2 自基金构象转移以后基金非常累计净值增延长长率变更及其与声像同步根本机能比拟准放弃变更的比拟

国泰中小盘成长份型建立互信关系使补充基金(LOF)

累计净值增延长长率与根本机能比拟准放弃的历史走势比喻图

(2009 年 10 月 19 日至 2012 年 6 月 30 注:基金失效日期为 2009 年 10 月 19 日。基金在六点月学时完毕。,各项资产设定使均衡适合和约商定。

§4 正好人泄漏 基金干事(或基金干事组)简介

基金的基金干事 建立互信关系

姓名 邮政 通过设定一时间期限来统治 就业 阐明

供职日期 离任日期 工作年限

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硕士课题生。2000年11月至2004年6月

补充于申银万国建立互信关系课题所,任邀请研

基金 究员。2004年7月至2007年3月白银补充重大聚会

的基金 河基黄金正好分配有限公司。,历任初级课题

干事、国 员、基金干事。2007年3月插脚国泰

泰金鹰 黄金正好分配有限公司,国泰金鹰成长基金

增长股 基金干事助理,2008年5月当国

票、国泰 泰国鹰成长建立互信关系使补充基金干事,

好的的补充 从2009年4月到2009年10月使从事Cathay Jinsheng。

伴奏 2009-10-19 – 12

选择份 封闭式基金干事,2009年10月同时发作的国籍

的基金 泰中小盘成长份型建立互信关系使补充基金

干事、公 (LOF)基金干事,2012年3月

机关使补充 任国泰好的的补充选择份型建立互信关系使补充基金

导演兼 的基金干事。从2010年7月到2011年6月

课题部 课题部副头部,2011年6月委员会课题部

总监 总监。2011年6月至2012年2月同时发作

使补充副总监,2012年2月同时

董事本钱。注:1、职位的日期和距日期指的是C的日期。,最好者基金干事,供职日期为基金和约失效日期。2、建立互信关系业的纠缠遵照t。 正好人对泄漏期内基金运作遵规言而有信状态的阐明

在本泄漏所述学时,基金正好人坚持《建立互信关系法》、建立互信关系使补充基金法、基金正好公司义买卖名人及OT条例,坚持基金和约和委员会的远景,根据老实信誉的本质、殷勤履行、庇护使补充者法定合法权利的原理,在把持风险的根据,为有效人谋取最大使加入。。

在本泄漏所述学时,基金未发作伤害基金非常有效人使加入的行动,使补充的运作是与法度、法规根据,心不在焉内情买卖、对义卖市场和不妥关系买卖等非正规军军人操控,即时的书信显示、精确、使整合,基金与基金正好人所正好的安心基金资产、使补充结成与公司资产私下的枯燥的地区、义乐事,基金正好批阻止孤独。,经过科学决策、普遍的操控、负责正好和圆房本质上的把持名人,无效保证使补充人的法定合法权利。

国泰中小盘成长份型建立互信关系使补充基金(LOF)2012 年第 2 一刻钟泄漏 义商务特别理由4。 义商务名人的家具

在本泄漏所述学时,基金正好人坚持《建立互信关系使补充基金正好公司义买卖名人正好启发》的中间定位规则,经过枯燥的的本质上的风险把持系统和垂,无效把持使补充风险和正好风险,不寻常的portfol同日反向买卖的枯燥的把持,枯燥的制止可能性理由不义买卖的退后的买卖。,确保义乐事有效基金和使补充结成,谨慎小心的的不可向迩使加入发送信号行动。4. 非常买卖行动的特别刻画

在本泄漏所述学时,基金与基金正好人所正好的安心使补充结成未发作大额同日反向买卖。在本泄漏所述学时,未瞥见基金有可能性理由不义买卖和使加入保送的非常买卖。 在泄漏的使补充谋略和基金业绩的刻画 基金泄漏学时基金使补充谋略与运作辨析

二一刻钟,受策略轻松前进预言的推进,四、绣线菊属植物,义卖市场完毕了。 6%的上下晃动,在后续策略输掉的根据,手脚能够到的范围预言的使发生。,六月义卖市场涌现本质上下跌。。例如,两一刻钟上海复杂的阐明者终下跌。 。同时,中小企业板阐明者和创业板阐明者,代表新兴财产, 与 ,与最好者一刻钟举止的比拟。一方面是中小份在一一刻钟停止了较大的余地的下跌,在另一方面,某个中小企业的构象转移举止,在中报的时间量子给了义卖市场一点钟相对地妥善处理的增长所致。

从邀请的角度视图,二一刻钟甚至更好的邀请是医学生物。、土地与效用,煤炭退后、钢铁和书信保养等邀请。

基金在二一刻钟盗用补充了订舱,减轻书信保养、交通运输等邀请,给药加药、出租、土地、汽车与非堆积财源等邀请。4. 本泄漏所述学时基金的业绩

基金在 2012 年二一刻钟的净值增延长长率为 ,声像同步根本机能比拟准放弃为 。 干事宏观秩序、建立互信关系义卖市场与邀请走势浅析

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往年以后的宏观秩序增长受到了必然的压力,敝一方面判别商业革命的波动性。,在另一方面,秩序结构对准的举止正在停止。。这尖锐地告发在上半年的份上半年。。骋目后半时,敝以为敝必不可少的事物阻止谨慎小心的和乐观主义的的姿态。。会议财产的估值,尤其地革命性会议,而新兴财产、会议财产击中要害财产结构或与之中间定位的财产。同时,这些板块和公司也成功了重行估值的溢价。。

娶敝对宏观秩序的判别,敝影响阻止一点钟盗用的中立使就座。,敝影响关怀非革命性邀请设定(TMT)。,有节制的设定革命邀请(次要注意恩惠于策略利好和有不朽的竟争能力的低估值稳当可靠的财产)。此外上述的邀请的选择,注意财产结构和竞赛塑造的晋级,敝将以会议邀请为汲取,榜样邀请的使飞起。,也优势物种切断的消耗和战略性的新兴财产。

谋求收益,珍视风险评价与风险把持,这将是敝继续的目的,制造一点钟权力大的的,中不朽的的体育。。

§5 使补充结成泄漏 泄漏最后的事物的基金结成

基金的总资产

序号 伸出 薪水(元)

的使均衡(%)

1 合法权利使补充 626,939,052.19 85

在那里面:份 626,939,052.19 85

2 恒定进项使补充 26,384,847.85 3.67

在那里面:纽带 26,384,847.85 3.67

资产伴奏建立互信关系 – –

3 财源衍生品使补充 – –

4 买进返售财源资产 34,100,277.05 4.74

在那里面之一:回购、回购、回购售。

– –

财源资产

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5 堆积存款与结算 27,894,373.59 3.88

6 安心各项资产 4,054,772.67 0.56

7 商量 719,373,323.35 100.005.2 按邀请搭配的份使补充结成

基金的资产净值

密码 邀请类别 公允价钱(元)

使均衡(%)

A 农、林、牧、渔业 – –

B 切割业 25,097,600.00 3.50

C 捏造 313,707,803.36 43.77

C0 食品、固着 31,896,825.28 5

C1 纺织、装饰、略懂 – –

C2 木料、家具 – –

C3 造纸、印刷 43,469,178 6.07

C4 石油、两人间的关系、塑胶、塑性体 12,425,379.50 1.73

C5 电子 – –

C6 金属、非金属 77,190,334.80 10.77

C7 机械、容易、用仪器装备 87,642,060.31 12.23

C8 良药、生物学的 61,084,026.29 8.52

C99 安心捏造 – –

D 电力、瓦斯和水的引起和供给 – –

E 建筑业 52,248,540.59 9

F 交通运输、贮存业 – –

G 书信技术业 17,541,600.00 2.45

H 发行和传播商务 53,083,227.56 7.41

I 财源、保险 47,405,911.62 6.61

J 土地业 25,793,828 3.60

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K 社会保养业 21,962,548 3.06

L 显示:清晰地揭示与文化财产 70,098,000.00 9.78

M 复杂的类 – –

商量 626,939,052.19 87.475.3 泄漏端子按公允价钱基金的资净产值率例一定尺寸的排序的流行音乐十大畅销唱片份使补充明细

基金的净资产

序号 份密码 份指定 编号(库存) 公允价钱(元)

值使均衡(%)

1 300058 蓝色光标 4,200,000 70,098,000.00 9.78

2 600660 福耀油灰 7,685,600 60,101,392.00 8.39

3 300043 明星车 2,552,506 43,469,178 6.07

4 600335 国籍机动车辆 2,765,425 33,406,334.00 4.66

5 002140 东华科学与技术 1,697,728 32,681,264.00 6

6 002567 唐室之神 1,785,758 23,500,575.28 8

7 002662 Jingwei建立互信关系 1,060,139 22,676,371 6

8 000338 潍柴动力 664,948 19,742,306.12 2.75

9 600518 康美医药工业 1,245,858 19,211,130.36 2.68

10 002430 杭氧分配 1,497,866 18,109,199.94 2.535.4 泄漏完毕时纽带血统搭配的纽带使补充结成

基金的净资产

序号 纽带血统 公允价钱(元)

值使均衡(%)

1 国籍纽带 – –

2 央行票据 – –

3 财源纽带 16,072,000.00 2.24

在那里面:策略性财源雇用 16,072,000.00 2.24

4 企业纽带 – –

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5 短期融资券 10,214,000.00 1.43

6 中期票据 – –

7 可调换公司债 98,847.85 0.01

8 安心 – –

9 商量 26,384,847.85 3.685.5 泄漏端子按公允价钱基金的资净产值率例一定尺寸的军队的前五名纽带使补充明细

基金本钱

序号 纽带密码 纽带指定 编号(张) 公允价钱(元) 净产值率

例(%)

1 120305 12进出05 160,000 16,072,000.00 2.24

2 041261006 12余外贸CP001 100,000 10,214,000.00 1.43

3 125887 钟丁让雇用 890 98,847.85 0.015.6 泄漏端子按公允价钱基金的资净产值率例一定尺寸的军队的流行音乐十大畅销唱片资产伴奏建立互信关系使补充明细基金本泄漏端子未有效资产伴奏建立互信关系。 泄漏端子按公允价钱基金的资净产值率例一定尺寸的军队的前五名权证使补充明细基金本泄漏端子未有效权证。 使补充结成泄漏脚注1。 在本泄漏所述学时基金使补充的流行音乐十大畅销唱片建立互信关系的发行主件心不在焉被接管机关备案考察或在泄漏编制新来岁受到启动指责、害处用历史故事画装饰。.2 基金使补充的前十岁份中,心不在焉使补充于超出基金和约规则备选择份库此外的状态。.3 安心各项资产形式

序号 指定 薪水(元)

国泰中小盘成长份型建立互信关系使补充基金(LOF)2012 年第 2 一刻钟泄漏

1 存出担保金 750,000.00

2 应收归功于归功于和清算 –

3 应收归功于利钱 2,874,915.00

4 应收归功于利钱 364,265

5 应收归功于申购款 65,591.92

6 安心应收归功于款 –

7 待摊费 –

8 安心 –

9 商量 4,054,772.67.4 泄漏完毕时可替换纽带的特殊情况

基金本钱产

序号 纽带密码 纽带指定 公允价钱(元)

净现在价值率

1 125887 钟丁让雇用 98,847.85 0.01.5 泄漏端子流行音乐十大畅销唱片份中在行情拘泥的状态的阐明基金本泄漏端子流行音乐十大畅销唱片份中不在行情拘泥的状态。

§6 开口式基金非常的代替物

单位:切断

现期初基金的总非常 871,889,

本泄漏所述基金的总交易非常 4,901,

增加:本泄漏所述学时基金的整个满足 19,506,395

本泄漏所述学时基金非常的变更 –

泄漏端子的总资产非常 857,284,

§7 备查发送容量 备查发送容量

1、在四周称赞国泰中小盘成长份型建立互信关系使补充基金(LOF)募集的批

国泰中小盘成长份型建立互信关系使补充基金(LOF)2012 年第 2 一刻钟泄漏

2、国泰中小盘成长份型建立互信关系使补充基金(LOF)基金和约

3、国泰中小盘成长份型建立互信关系使补充基金(LOF)托管草案

4、在本泄漏所述学时显示的公报

5、法度、法规规则的安心发送。 付保证金色点

基金正好人国泰基黄金正好分配有限公司工厂色点——上海市世纪通道 100 上海大地财源中心 39 楼。

基金托管人中国建设堆积分配分配有限公司工厂色点——北京市西城区闹市口途径 1 号院 1 号楼。 关系到方法

可请教基金正好人:切断备查发送可在基金正好人公司网站上关系到。

客户保养中心电话机:(021)38569000,400-888-8688

客户赞扬电话机:(021)38569000

公司网址:

国泰基黄金正好分配有限公司

7月20日一、二、二

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