中国证监会行政处罚决定书(三五九期货、袁拥农、钱光炳)

20116

社交聚会:重庆三五九期货经纪股份有限公司(以下约分三五九期货),永久住处:重庆市中山站榆中路三号131希尔顿商务大厦13楼,张雪东,法定代理人。

袁拥农,男,196312月支撑,时任三五九期货董事长,地址:万州重庆孙佳书房路29132单元2-1

钱光炳,男,19577月支撑,时任三五九期货实践掌管财务参谋,地址:重庆市江北区望海庄园511-2

因规则的周旋规则,我会对三五九期货违背期货法规行动举行了备案考察、得知,依法告语行政处分契约、说辞、粉底社交聚会场景的合法所有权,该党不宣布口供、答辩看待,心不在焉请求允许听证。此案正考察中。、惟一剩下的的审讯。

经使发作,三五九期货在以下犯法契约:

一、违规向公司用桩支撑成为搭档粮食自有资产

在他的用桩支撑成为搭档对本钱在的缘由,短暂拜访2007415日,三五九期货向公司用桩支撑成为搭档重庆生长工商业股份有限公司(以下约分生长工商业)粮食自有资产赚钱1,410万元。20071126日,生长工商业以现钞言归正传三五九期货10万元。但尔后,三五九期货区分于20071129日、30日再次向生长工商业粮食自有资产160万元、40万元。由袁永农关心资产、钱光冰认可。短暂拜访2009630日,三五九期货向生长工商业粮食资产赚钱为1,600万元。20097月,当我发明由重庆接管机构发明违规资产,三五九期货取回了生长工商业使从事的整个资产。

二、向接管机关顺从虚伪新闻

(1)针对虚伪倾斜飞行口供、利钱清单

2007430,三五九期货向我会重庆接管局顺从了《重庆港九期货经纪股份有限公司整改说话》(港九期字〔2006019号),整改说话附件记载,短暂拜访2007430日,三五九期货在中国国际信托投资公司倾斜飞行重庆沙坪坝分公司导致打中存款赚钱为14,100,元。我将它与中国国际信托投资公司倾斜飞行重庆沙坪坝分公司反省,短暂拜访2007430日,三五九期货在该分公司的导致存款赚钱为元。

20093月,我将粉底日常接管重庆证监局请求允许,三五九期货向我会重庆接管局顺从了其在中国国际信托投资公司倾斜飞行重庆分科贩卖部倾斜飞行导致20093月底及活期存款导致财务状况表。针对布表明:短暂拜访2009331日,三五九期货倾斜飞行导致的存款赚钱为6,659,元;倾斜飞行导致2009321论存款利钱5,元。我会和中国国际信托投资公司倾斜飞行重庆分科查核一下。,短暂拜访2009331日,倾斜飞行导致存款赚钱为66,元,倾斜飞行导致2009321论收受利钱元。

(二)针对虚伪财务说话

三五九期货向我会重庆接管局顺从的2007当年中期决算表显示:短暂拜访2007630日,三五九期货的货币资产为23,408,人民币(包孕保释存款)9,116,元),其他的应收款2,002,元。经查,在财务说话,三五九期货多记倾斜飞行存款1,410万元,其他的应收款票据增加1,410万元。

三五九期货向我会重庆接管局顺从的2007年度财务说话显示:短暂拜访20071231日,三五九期货的其他的应收款3,615,元,其他的周旋款子881,元。经查,在财务说话,三五九期货其他的应收款票据增加3,900万元,不周旋票据3,900万元。

(三)针对虚伪风险监视说话。

2008年首,三五九期货向我会重庆接管局顺从了短暂拜访20071231每日风险监控按生活指数调整汇总表及净资产计算表。针对布表明:短暂拜访20071231日,三五九期货净本钱为18,123,元,净本钱与总极好的之比为,净本钱与净资产之比为,游资与进行义务的比率为,义务(不包孕客户所有权)1,953,元。经查,三五九期货顺从的上述的日记容量在虚伪,重行复核后,短暂拜访20071231日,三五九期货实践的净本钱为-7,366,元,净本钱与总极好的之比为,净本钱与净资产之比为,游资与进行义务的比率为,义务(不包孕客户所有权)40,815,元。

2009年首,三五九期货向我会重庆接管局顺从了短暂拜访20081231每日风险监控按生活指数调整汇总表及净资产计算表。针对布表明,短暂拜访20081231日,三五九期货净本钱为18,030,元,净本钱与总极好的之比为,净本钱与净资产之比为,游资与进行义务的比率为,义务(不包孕客户所有权)3,487,元。经查,三五九期货顺从的上述的日记容量在虚伪,重行复核后,短暂拜访20081231日,三五九期货实践的净本钱为-18,481,元,净本钱与总极好的之比为,净本钱与净资产之比为,游资与进行义务的比率为,义务(不包孕客户所有权)40,006,元。

犯法契约,有互插的营业登记材料。、倾斜飞行材料、会计凭证、风险接管按生活指数调整综述、净本钱表、审计说话、形势阐明、社交聚会讯问笔录及其他的证实的显示,足以认可。

三五九期货向用桩支撑成为搭档生长工商业粮食资产的行动,在紧邻的的四条第十七款违背、实践把持人粮食融资或其他的互插人,非内部情况辩解条例,设立第七十条第一款(六)的期货、实践把持人粮食融资或其他的互插人,或内部使发誓行动。属于三五九期货的上述的犯法行动,直接地主管的掌管参谋为三五九期货时任董事长袁拥农,其他的直接地义务参谋,钱光冰终究是谁的扮演。

三五九期货向接管机关顺从虚伪新闻的行动,违背周旋办法期货公司EIG、粮食或揭示的新闻、新闻应该是真实的、精确、完好,心不在焉虚伪记载、关心给错误的劝告性提及或陆军少校漏掉的规则,设立了《期货条例》第七十条第一款第(十六)项所述的“违背国务院期货监视周旋机构规则的其他的行动”。属于三五九期货的上述的犯法行动,直接地主管的掌管参谋为三五九期货时任董事长袁拥农。

考察探察的换异中,,三五九期货及袁拥农等能充满活力的相配我会考察任务,即时粮食互插证实。

粉底契约的社交聚会犯法、特点、事件与社会为害职别,粉底《期货条例》第第七十条、《炎黄子孙共和国法律》第第二份食物十七条的规则,我会下定决心的。:

一、教导三五九期货修改犯法行动,授予正告,并处15万元以下的终止;

二、给袁永农一任一某一正告,并处5万元以下的终止;

三、给钱光冰一任一某一正告,并处1万元以下的终止。

社交聚会该当自收到处分确定15不日,将细向中国证券监视周旋授予(中国倾斜飞行):中国国际信托投资公司倾斜飞行总公司 总公司贩卖部,账号:7111010189800000162,由倾斜飞行直接地转到罗马皇帝王室财库,一份与社交聚会的名偿还证明是SE。社交聚会回绝接纳处分确定的,在收到处分确定之日起60声请行政复核,向中国证券监视周旋,也在收到处分确定之日起3行政申诉是直接地带到人民法院Wi。重新审议和诉诸法律持续,很确定心不在焉终止。。

                                          中国证券监视周旋授予

                                    1月21日2011

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